แบบแจ้งรายชื่อและขอบเขตการดำเนินงานของคณะกรรมการตรวจสอบ

F 24-3 แบบแจ้งรายชื่อและขอบเขตการดำเนินงานของคณะกรรมการตรวจสอบ บริษัท ผลิตไฟฟ้า จำกัด (มหาชน) ด้วยที่ประชุมคณะกรรมการบริษัท ผลิตไฟฟ้า จำกัด (มหาชน) ครั้งที่ 4/2543 เมื่อวันที่ 27 เมษายน 2543 ได้มีมติปรับปรุงขอบเขต หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการตรวจสอบ ดังต่อไปนี้ 1.ดูแลรายงานทางการเงินของบริษัทให้ตรงต่อความเป็นจริง ครบถ้วน เพียงพอและเชื่อถือได้ แก้ไขเป็น สอบทานรายงานทางการเงิน ว่าจัดทำอย่างถูกต้อง และเปิดเผยเพียงพอ 2. ดูแลให้บริษัทมีระบบการควบคุมภายในที่เหมาะสมและมีประสิทธิภาพ แก้ไขเป็น สอบทานระบบการควบคุมภายใน และการตรวจสอบภายใน ว่าเหมาะสม และมีประสิทธิภาพ 3. พิจารณา คัดเลือก และเสนอแต่งตั้งผู้สอบบัญชีของบริษัท แก้ไขเป็น เสนอรายชื่อผู้สอบบัญชีแก่คณะกรรมการบริษัท พร้อมทั้งผลตอบแทนในการสอบบัญชีประจำปี เพื่อขอรับการแต่งตั้งจากที่ประชุมใหญ่ผู้ถือหุ้น 4. ดูแลให้บริษัทปฏิบัติตามข้อกำหนดและกฎหมายที่เกี่ยวข้อง แก้ไขเป็น สอบทานว่าบริษัทปฏิบัติตามกฎหมาย ว่าด้วยหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ และข้อกำหนด ของตลาดหลักทรัพย์ หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้อง 5. ดูแลไม่ให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ แก้ไขเป็น พิจารณาการเปิดเผยข้อมูลของบริษัท ในกรณีที่เกิดรายการที่เกี่ยวโยงกัน หรือรายการที่อาจมี ความขัดแย้งทางผลประโยชน์ ให้มีความถูกต้องและครบถ้วน 6. ปฏิบัติการอื่นใดตามที่คณะกรรมการของบริษัทมอบหมาย แก้ไขเป็น ปฏิบัติการอื่นใดตามที่คณะกรรมการของบริษัทมอบหมาย และคณะกรรมการตรวจสอบเห็นชอบ ด้วย เช่น ทบทวนนโยบายการบริหารทางการเงิน และการบริหารความเสี่ยง ทบทวนการปฏิบัติ ตามจรรยาบรรณทางธุรกิจของผู้บริหาร ทบทวนร่วมกับผู้บริหารในรายงานสำคัญๆ ที่ต้องเสนอ ต่อสาธารณชนตามที่กฎหมายกำหนด ได้แก่ บทรายงานและการวิเคราะห์ของฝ่ายบริหาร เป็นต้น และได้เพิ่มเติมขอบเขต หน้าที่ และความรับผิดชอบ ดังต่อไปนี้ 1. จัดทำรายงานการกำกับดูแลกิจการของคณะกรรมการตรวจสอบ โดยเปิดเผยไว้ในรายงาน ประจำปีของบริษัท ซึ่งรายงานดังกล่าวต้องลงนามโดยประธานคณะกรรมการตรวจสอบ 2. พิจารณาและสอบทานงานของสำนักงานตรวจสอบภายใน ในเรื่องต่อไปนี้ 2.1 พิจารณาขอบเขตการปฏิบัติงาน แผนการตรวจสอบประจำปี และงบประมาณ รวมทั้ง บุคลากรว่า เหมาะสม สอดคล้องกับขอบเขตการปฏิบัติงาน และเพียงพอที่จะ สนับสนุนงานในหน้าที่ความรับผิดชอบของคณะกรรมการตรวจสอบ 2.2 การแต่งตั้ง ถอดถอน โยกย้ายหรือเลิกจ้าง ผู้จัดการสำนักงานตรวจสอบภายใน 2.3 การนำเสนอรายงานผลการปฏิบัติงาน 2.4 ความเป็นอิสระของสำนักงานตรวจสอบภายใน 3. สรุปภารกิจของคณะกรรมการตรวจสอบ เสนอคณะกรรมการบริษัทฯ 4. ทบทวนกฎบัตรคณะกรรมการตรวจสอบอย่างน้อยปีละหนึ่งครั้ง เพื่อให้มีความเหมาะสมกับ สภาพแวดล้อมทางธุรกิจขององค์กร และที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 5/2543 เมื่อวันที่ 28 เมษายน 2543 ได้มีมติแต่งตั้ง นายศิรินทร์ นิมมานเหมินท์ เป็นประธานกรรมการตรวจสอบ แทน ดร. จักรกฤษณ์ บูรณะสัมฤทธิ ซึ่งออกจากตำแหน่ง กรรมการตามวาระ มีผลให้ ณ วันที่ 28 เมษายน 2543 1. สมาชิกคณะกรรมการตรวจสอบของบริษัทประกอบด้วย : ประธานกรรมการตรวจสอบ นายศิรินทร์ นิมมานเหมินท์ วาระการดำรงตำแหน่งคงเหลือ 1 ปี 4 เดือน กรรมการตรวจสอบ นายบุญชัย จิวาลัย วาระการดำรงตำแหน่งคงเหลือ 1 ปี 4 เดือน กรรมการตรวจสอบ นางนงคราญ จันทนยิ่งยง วาระการดำรงตำแหน่งคงเหลือ 2 ปี 5 เดือน เลขานุการคณะกรรมการตรวจสอบ นางจุฑาทิพย์ มหาวีระ วาระการดำรงตำแหน่งคงเหลือ 1 ปี 4 เดือน 2. คณะกรรมการตรวจสอบของบริษัทมีขอบเขต หน้าที่ และความรับผิดชอบต่อคณะกรรมการบริษัท ดังต่อไปนี้ 1.สอบทานรายงานทางการเงิน ว่าจัดทำอย่างถูกต้อง และเปิดเผยเพียงพอ 2.สอบทานระบบการควบคุมภายใน และการตรวจสอบภายใน ว่าเหมาะสม และมีประสิทธิภาพ 3.เสนอรายชื่อผู้สอบบัญชีแก่คณะกรรมการบริษัท พร้อมทั้งผลตอบแทนในการสอบบัญชีประจำปี เพื่อขอรับการแต่งตั้งจากที่ประชุมใหญ่ผู้ถือหุ้น 4.สอบทานว่าบริษัทปฏิบัติตามกฎหมาย ว่าด้วยหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ และข้อกำหนด ของตลาดหลักทรัพย์ หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้อง 5.พิจารณาการเปิดเผยข้อมูลของบริษัท ในกรณีที่เกิดรายการที่เกี่ยวโยงกัน หรือรายการที่อาจ มีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ ให้มีความถูกต้องและครบถ้วน 6.จัดทำรายงานการกำกับดูแลกิจการของคณะกรรมการตรวจสอบ โดยเปิดเผยไว้ในรายงาน ประจำปีของบริษัท ซึ่งรายงานดังกล่าวต้องลงนามโดยประธานคณะกรรมการตรวจสอบ 7.พิจารณาและสอบทานงานของสำนักงานตรวจสอบภายใน ในเรื่องต่อไปนี้ 7.1 พิจารณาขอบเขตการปฏิบัติงาน แผนการตรวจสอบประจำปี และงบประมาณ รวมทั้ง บุคลากรว่า เหมาะสม สอดคล้องกับขอบเขตการปฏิบัติงาน และเพียงพอที่จะสนับสนุน งานในหน้าที่ความรับผิดชอบของคณะกรรมการตรวจสอบ 7.2 การแต่งตั้ง ถอดถอน โยกย้ายหรือเลิกจ้าง ผู้จัดการสำนักงานตรวจสอบภายใน 7.3 การนำเสนอรายงานผลการปฏิบัติงาน 7.4 ความเป็นอิสระของสำนักงานตรวจสอบภายใน 8. สรุปภารกิจของคณะกรรมการตรวจสอบ เสนอคณะกรรมการบริษัทฯ 9. ทบทวนกฎบัตรคณะกรรมการตรวจสอบอย่างน้อยปีละหนึ่งครั้ง เพื่อให้มีความเหมาะสมกับ สภาพแวดล้อมทางธุรกิจขององค์กร 10. ปฏิบัติการอื่นใดตามที่คณะกรรมการของบริษัทมอบหมาย และคณะกรรมการตรวจสอบเห็น ชอบด้วย เช่น ทบทวนนโยบายการบริหารทางการเงิน และการบริหารความเสี่ยง ทบทวน การปฏิบัติตามจรรยาบรรณทางธุรกิจของผู้บริหาร ทบทวนร่วมกับผู้บริหารในรายงานสำคัญๆ ที่ต้องเสนอต่อสาธารณชนตามที่กฎหมายกำหนด ได้แก่ บทรายงานและการวิเคราะห์ของฝ่าย บริหาร เป็นต้น ทั้งนี้ บริษัทขอยืนยันว่ากรรมการดังกล่าวมีคุณสมบัติครบถ้วนตามที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด ทุก ประการ ลงชื่อ …………………………………………………. กรรมการ (นายวรวิทย์ ขำขนิษฐ์) ลงชื่อ …………………………………………………. กรรมการ (นายสิทธิพร รัตโนภาส)